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辽宁局开展创业板投资者适当性专项检查

时间：2020-8-27 15:38:25

　　核心提示：近期，辽宁局以创业板适当性职责履行、投资者教育和风险揭示以及存量客户重签风险揭示书情况为重点，组织开展辖区证券经营机构创业板投资者适当性专项检查，确保创业板改革投资者保护工作落实落细。一是全面摸排，设...

近期，辽宁局以创业板适当性职责履行、投资者教育和风险揭示以及存量客户重签风险揭示书情况为重点，组织开展辖区证券经营机构创业板投资者适当性专项检查，确保创业板改革投资者保护工作落实落细。一是全面摸排，设定5大类指标面向辖区273家证券经营机构实施线上问卷调查全覆盖；二是突出重点，选取5家有代表性机构开展现场检查；三是以点带面，针对发现问题现场督导整改并覆盖辖区其他营业部；四是有效推进，结合检查掌握情况分析研判，指导下一步工作有的放矢。

作者：不详　来源：证监会

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